投資者保護典型案例（五）

——聚焦投資者保護，共筑資本市場法治防線

一、國海證券未勤勉盡責案

2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業(yè)務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額 119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

國海證券于2022年3月收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書（〔2022〕11號）。證監(jiān)會決定對國海證券責令改正，給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款。本案表明，督促中介機構提升債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量，是夯實債券市場高質量發(fā)展的重要基礎，監(jiān)管部門堅持“一案多查”，壓實中介機構“看門人”職責。

二、上海瀛翊違規(guī)減持案

2021年6月11日晚間，藥明康德發(fā)布一則公告稱，公司股東上海瀛翊存在違規(guī)減持的情況。公告顯示，上海瀛翊在2021年5月14日至6月8日期間，合計減持約占公司總股本0.6962%的股份，減持價格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。   

證監(jiān)會指出，據(jù)《證券法》和《減持規(guī)則》相關規(guī)定，上海瀛翊承諾提前15個交易日向交易所報告?zhèn)浒傅男畔⑴读x務，其應為減持時需預先披露的信息披露義務人。上海瀛翊作為信息披露義務人，減持行為未及時依法履行信息披露義務。同時，上海瀛翊作為藥明康德公開發(fā)行前的股東，其在藥明康德IPO及相關年報做出承諾后，其系因承諾而應當披露的信息披露義務人，但其減持卻未及時依法履行信息披露義務。因此，證監(jiān)會決定，對于上海瀛翊未按規(guī)定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的行為，責令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。  

本案表明，監(jiān)管部門堅決依法查處違規(guī)減持行為，引導上市公司股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護資本市場交易秩序。

（資料來源：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7397653/content.shtml）